企業(yè)合規(guī)對(duì)企業(yè)發(fā)展有哪些作用？上海企業(yè)顧問(wèn)律師為您解答

　　合規(guī)體系即便沒(méi)有建立發(fā)展起來(lái)，也無(wú)法達(dá)到防止和杜絕所有的違法、違規(guī)和犯罪心理活動(dòng)。尤其是對(duì)于大型物流企業(yè)，具有影響較大市場(chǎng)規(guī)模的員工工作隊(duì)伍、管理系統(tǒng)層級(jí)、子公司、客戶、第三方商業(yè)合作伙伴，即便中國(guó)企業(yè)產(chǎn)品本身就是不能同時(shí)存在一些違法犯罪的主觀意志，但也難以禁止上述數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)研究人員的違法犯罪行為。上海法律咨詢為您講講相關(guān)的情況。

　　既然如此，人們生活可能會(huì)提出作為一種質(zhì)疑：企業(yè)之間建立合規(guī)管理制度體系，究竟有什么實(shí)質(zhì)意義呢？要對(duì)他們這種“合規(guī)無(wú)用論”作出回應(yīng)，我們國(guó)家需要不斷重新審視合規(guī)的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。任何一種提高公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)方式，都是我國(guó)企業(yè)安全防范特定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、避免特定危機(jī)的努力和嘗試，合規(guī)管理理論體系也不例外。

　　一個(gè)技術(shù)企業(yè)應(yīng)該建立的合規(guī)體系再有針對(duì)性，再行之有效，也無(wú)法杜絕一切違法犯罪行為，這是因?yàn)橐粋€(gè)重要不容置疑的經(jīng)驗(yàn)和常識(shí)。但問(wèn)題的關(guān)鍵因素在于，企業(yè)搭建合規(guī)體系的根本政治目的，在于從根本上創(chuàng)造出了一種依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理服務(wù)方式和企業(yè)傳統(tǒng)文化。

　　對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行分析最大限度地預(yù)防，對(duì)違規(guī)行為模式進(jìn)行更加及時(shí)采取有效的識(shí)別，對(duì)違法事件作出選擇恰當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)，使得中小企業(yè)激活一種學(xué)習(xí)自我控制監(jiān)管、自我整改、自我完善的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

　　在這一機(jī)制的作用下，那種系統(tǒng)性的單位違法犯罪活動(dòng)有望得到禁止，那種由關(guān)聯(lián)銷售人員違法引發(fā)的企業(yè)必須承擔(dān)連帶責(zé)任的情況，也會(huì)大大減少。即便出現(xiàn)一定的違法犯罪行為，企業(yè)也可以直接進(jìn)行了解自我意識(shí)調(diào)查、自我披露、自我評(píng)估報(bào)告，從而使這類消費(fèi)行為過(guò)程中出現(xiàn)的概率大為減少。

　　當(dāng)然，通過(guò)合規(guī)體系現(xiàn)代化建設(shè)，企業(yè)一步一步地進(jìn)行合規(guī)整改，也推動(dòng)合規(guī)體系走向完善和成熟，漏洞和隱患逐漸減少，這會(huì)換來(lái)執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法行政機(jī)關(guān)的寬大處理。這也是其中一種看得見(jiàn)的合規(guī)收益。

　　行政部門和司法部門對(duì)那些在違法情況下承諾遵守合規(guī)制度的公司表現(xiàn)出了寬大處理，對(duì)那些沒(méi)有遵守合規(guī)制度的公司進(jìn)行重罰，可能會(huì)導(dǎo)致不公平的執(zhí)法和違反“法律面前人人平等”原則的司法實(shí)踐。這種“不公平合規(guī)激勵(lì)”，還是忽視了企業(yè)合規(guī)的獨(dú)特價(jià)值。

　　對(duì)已作出合規(guī)承諾并采取積極糾正措施的公司，在承認(rèn)犯罪的同時(shí)積極配合調(diào)查，本身就是悔過(guò)自新的表現(xiàn)； 采取積極的補(bǔ)救措施，減輕違法犯罪行為造成的損失和有害后果，甚至恢復(fù)原狀，修復(fù)被破壞的法律利益。

　　通過(guò)積極的合規(guī)進(jìn)行積極地調(diào)整，彌補(bǔ)了制度漏洞和管理上的隱患，減少了再次違法犯罪的可能性。對(duì)采取遵紀(jì)整改措施的企業(yè)給予寬大處理，甚至免除行政處罰或刑事責(zé)任，其合法性和合理性是毋庸置疑的。

　　相反，那些從事違法犯罪活動(dòng)的企業(yè)既不承認(rèn)違法犯罪活動(dòng)的事實(shí)，也不配合調(diào)查，也不采取有效的補(bǔ)救措施，其經(jīng)營(yíng)方式和經(jīng)營(yíng)模式?jīng)]有針對(duì)性的制度改革，有再次犯罪的可能性。對(duì)于此類涉案企業(yè)采取較為嚴(yán)厲的處罰或起訴措施，當(dāng)然是符合“罪刑相適應(yīng)”的基本原則。

　　總體發(fā)展而言，無(wú)論是“合規(guī)高成本論”“合規(guī)無(wú)用論”，還是“合規(guī)激勵(lì)制度不公平論”，都只是看到了社會(huì)問(wèn)題的一個(gè)重要側(cè)面，而忽略或否定了企業(yè)合規(guī)的真正實(shí)現(xiàn)價(jià)值。企業(yè)合規(guī)并不是作為一種更加完美無(wú)缺的公司進(jìn)行治理結(jié)構(gòu)體系，合規(guī)激勵(lì)作用機(jī)制也不是為了一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展到盡頭的執(zhí)法（司法）模式，它們都具有中國(guó)一定的局限和不足之處。

　　但迄今為止，與傳統(tǒng)的公司內(nèi)部治理工作方式方法相比，企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)具有非常難以替代的獨(dú)特文化優(yōu)勢(shì)。與傳統(tǒng)的執(zhí)法（司法）模式研究相比，合規(guī)激勵(lì)體制機(jī)制也可以充分激發(fā)自己企業(yè)的合規(guī)動(dòng)力，解決“外部環(huán)境監(jiān)管市場(chǎng)失靈”的問(wèn)題。

　　上海法律咨詢認(rèn)為，合規(guī)不一定是“最好”的公司財(cái)務(wù)治理生活方式，但至少是有助于提高防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理活動(dòng)方式；合規(guī)也不一定是“最理想”的執(zhí)法（司法）方式，但至少是一種可產(chǎn)生更少消極后果和代價(jià)的激勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)制。